斥資100萬"豪賭"內(nèi)幕交易，竟慘虧3萬！被罰3萬

　　潤達(dá)醫(yī)療(603108)（603108）的內(nèi)幕交易事件，終于浮出水面。

　　近日，山東證監(jiān)局一張行政處罰決定書顯示，云峰基金執(zhí)行董事駱某的母親徐琍玲涉嫌內(nèi)幕交易潤達(dá)醫(yī)療（603108），被罰3萬元。

　　行政處罰決定書指出，徐琍玲與駱某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸。徐琍玲在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易潤達(dá)醫(yī)療股票的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明。

　　上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

　　敏感期進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易得追溯至2016年。

　　2016年10月，潤達(dá)醫(yī)療法定代表人、董事長劉輝在國金證券(600109)王某東陪同下與駱某進(jìn)行會面溝通，期間曾提及云鋒基金控股了瑞萊生物。

　　此后，劉輝認(rèn)為瑞萊生物具有一定投資價值，上述三人以電話會議形式就收購瑞萊生物事項進(jìn)行了洽談，雙方于2016年12月2日初步達(dá)成合作意向。

　　當(dāng)晚，駱某將《投資框架性協(xié)議》以及《保密協(xié)議》以電子郵件形式發(fā)給王衛(wèi)東，內(nèi)容涉及潤達(dá)醫(yī)療收購瑞萊生物100%股權(quán)、交易對價及支付安排和保密事項等。

　　次日，王某東讓項目團(tuán)隊成員將上述郵件轉(zhuǎn)發(fā)給潤達(dá)醫(yī)療的劉輝和董秘陸曉艷。

　　2016年12月26日，雙方正式達(dá)成合作意向，國金證券等中介機(jī)構(gòu)啟動盡職調(diào)查。2017年2月8日，潤達(dá)醫(yī)療和瑞萊生物的股東方(Fantasy Art Limited)簽署了《投資框架性協(xié)議》。

　　2017年2月9日，潤達(dá)醫(yī)療發(fā)布重大事項停牌公告，因正在籌劃收購資產(chǎn)的重大事項，經(jīng)向上海證券交易所申請，股票自2017年2月9日起停牌。

　　巧合的是，就在潤達(dá)醫(yī)療發(fā)布重大事項停牌前夕，駱某的母親---徐琍玲，分別于2016年12月19日至2017年1月12日期間累計買入潤達(dá)醫(yī)療股票成交3.21萬股，成交金額99.70萬元，成交均價31.06元/股。

　　山東證監(jiān)局認(rèn)為，上述資金轉(zhuǎn)入、股票買入時點與內(nèi)幕信息的形成、變化基本一致，交易行為存在明顯異常。

　　并購夭折后曾被查 內(nèi)幕交易虧損3萬元

　　2017年5月，潤達(dá)醫(yī)療首次對外披露擬收購瑞萊生物100%股權(quán)的預(yù)案。

　　次月，潤達(dá)醫(yī)療修訂上述方案，擬以非公開發(fā)行人民幣普通股并支付現(xiàn)金的方式向Fantasy Art、Blue Core、Ocean Hazel、瑞萊恒泰、深圳銳濤、深圳祺盛、Allied Top、WJR公司購買其合計持有的瑞萊生物100%股權(quán)，交易價格為11.79億元。

　　公開資料顯示，瑞萊生物主要從事即時診斷試劑及配套儀器的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，隸屬于體外診斷行業(yè)中的細(xì)分領(lǐng)域即時診斷行業(yè)。

　　截至預(yù)案簽署之日，瑞萊生物的控股股東為Fantasy Art，實際控制人為虞鋒。而虞鋒于2010年創(chuàng)立云鋒基金。Fantasy Art作為云鋒二期美元基金持有瑞萊生物控股權(quán)的平臺公司，通過Relia Cayman于2015年9月自RDS公司處受讓瑞萊生物之控制權(quán)。

　　據(jù)交易報告顯示，瑞萊生物2015年、2016年和2017年1-3月的營業(yè)收入分別為9284.34萬元、1.39億元、3975.06萬元；同期凈利潤分別為-2555.60萬元、3826.04萬元和828.80萬元。

　　為了順利完成交易，F(xiàn)antasy Art向潤達(dá)醫(yī)療承諾，瑞萊生物于2017年至2019年三年扣非后歸母凈利潤分別不低于5600萬元、7500萬元、9000萬元。

　　據(jù)評估機(jī)構(gòu)預(yù)估，瑞萊生物100%股權(quán)的預(yù)估值為10.11億元，預(yù)估增值率為1041.03%。

　　然而2017年9月23日，因重組雙方未達(dá)成一致，潤達(dá)醫(yī)療宣布終止本次重大重組事項。

　　值得注意的是，就在上述重大重組夭折后，潤達(dá)醫(yī)療曾披露內(nèi)幕信息知情人交易公司股票情況查詢結(jié)果。

　　潤達(dá)醫(yī)療還對徐琍玲的股票交易情況進(jìn)行了補(bǔ)充：

　　徐琍玲系瑞萊生物工程（深圳）有限公司董事駱川之母親。因徐琍玲向公司提供的姓名與其身份證上所登記的姓名存在差異，造成公司在預(yù)案披露前未能在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司的查詢到徐琍玲買賣公司股票情況。

　　而就在上述重大資產(chǎn)重組停牌前六個月，徐琍玲數(shù)次進(jìn)行交易。

　　對于上述交易，徐琍玲本人還曾特意說明：

　　本人對潤達(dá)醫(yī)療股票的交易行為系本人基于對股票二級市場行情的獨立判斷，交易時本人并未知曉本次重大資產(chǎn)重組的相關(guān)內(nèi)幕信息，買賣潤達(dá)醫(yī)療股票 的行為系根據(jù)市場公開信息及個人判斷做出的投資決策，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，倘若本人聲明不實，本人愿承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

　　同時，徐琍玲表示已賣出所持全部潤達(dá)醫(yī)療股票，本次買賣潤達(dá)醫(yī)療股票共虧損2.63萬元，未有收益。

　　實際上，據(jù)山東證監(jiān)局公告，上述股票在敏感期內(nèi)全部賣出，經(jīng)上海證券交易所計算，虧損3.12萬元。

　　此次，山東證監(jiān)會認(rèn)定徐琍玲在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易潤達(dá)醫(yī)療股票的行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且不能作出合理說明，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，并決定對徐琍玲處以3萬元罰款。

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