海航系內(nèi)幕交易！88年小伙得知混改后，大舉買入近70萬，結(jié)果還虧了……

　　日前，廣東證監(jiān)局公布的一份行政處罰決定書顯示，出生于88年的當(dāng)事人曹志亞知悉海航基礎(chǔ)要參與混改項(xiàng)目的內(nèi)幕信息后，內(nèi)幕交易“海航基礎(chǔ)”股票，以虧損2.3萬元告終，被罰款4萬元。

　　值得注意的是，內(nèi)部交易發(fā)生時(shí)曹志亞正在海航集團(tuán)投行部任職，因此知悉混改事項(xiàng)。內(nèi)幕交易發(fā)生后曹志亞又在海航現(xiàn)代物流公司控股的公司中擔(dān)任董秘，不到一年后因“工作原因”辭職。

　　內(nèi)幕交易緣起海航基礎(chǔ)參與混改根據(jù)廣東證監(jiān)局披露的信息，這宗案件中的內(nèi)幕信息為海航集團(tuán)旗下公司海航基礎(chǔ)設(shè)施投資集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱海航基礎(chǔ)）參與混改的事項(xiàng)。

　　2016年初起，海航基礎(chǔ)開始參與海南鐵路混改事項(xiàng)。后因混改事項(xiàng)產(chǎn)生重大變化，海航基礎(chǔ)于2017年8月形成新的立項(xiàng)方案。根據(jù)混改方案，海南高速(000886)鐵路有限公司與粵海鐵路有限責(zé)任公司合并成立海南鐵路，海航基礎(chǔ)通過增資海南鐵路，并收購海南發(fā)控原持有的部分海南鐵路股權(quán)項(xiàng)目參與海南鐵路混改，項(xiàng)目投資總額為139.27至212.69億元，持股比例為38.32-至9.28%。

　　9月11日，海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改事項(xiàng)立項(xiàng)請示經(jīng)海航基礎(chǔ)高管及其上級控股股東海航實(shí)業(yè)高管審批通過，海航基礎(chǔ)完成內(nèi)部決策流程，參與海南鐵路新的混改方案。

　　2017年11月24日，海航基礎(chǔ)向海南發(fā)控發(fā)函“關(guān)于參與海南高鐵混改項(xiàng)目合作的函”，表示意向投資。4天后，海航實(shí)業(yè)馬某亮發(fā)起海南鐵路混改項(xiàng)目第二次內(nèi)部立項(xiàng)二級審批。

　　2018年1月5日，海航集團(tuán)通過審批。1月23日，海航基礎(chǔ)發(fā)布公告，公司股票自該日起停牌，并稱公司控股股東正在籌劃涉及本公司的重大事項(xiàng)，公司不確定該事項(xiàng)是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　根據(jù)《證券法》，內(nèi)幕信息形成時(shí)間為不晚于2017年9月11日，內(nèi)幕信息敏感期為2017年9月11日至2018年1月23日。

　　88年小伙內(nèi)幕交易虧2.3萬被罰4萬

　　按照處罰信息，曹志亞因工作關(guān)系知悉海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改事項(xiàng)。這意味著，此案中的內(nèi)幕信息知情人即內(nèi)幕交易者。

　　2017年9月15日，曹志亞收到海航實(shí)業(yè)投資銀行部郵件，顯示海航基礎(chǔ)參與海南鐵路混改項(xiàng)目調(diào)整立項(xiàng)已呈報(bào)。因此，曹志亞獲知內(nèi)幕信息的時(shí)間為不晚于2017年9月15日。

　　知悉內(nèi)幕信息后，曹志亞便開始大量買賣“海航基礎(chǔ)”股票。

　　“曹志亞”證券賬戶于2014年7月7日開立。曹志亞實(shí)際控制使用“曹志亞”賬戶，并決策交易“海航基礎(chǔ)”股票。

　　2017年11月8日至2017年12月26日，該賬戶合計(jì)買賣“海航基礎(chǔ)”股票10萬股，成交金額135.6萬元�？鄢�交易稅費(fèi)后，虧損2.36萬元。

　　在曹志亞買賣海航基礎(chǔ)基建的一個(gè)多月時(shí)間內(nèi)，該股跌幅一路走跌，收盤價(jià)跌幅累計(jì)接近10%，直接導(dǎo)致曹志亞賬戶虧損。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，曹志亞作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開之前買賣“海航基礎(chǔ)”股票，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：對曹志亞處以4萬元罰款。

　　《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　曹志亞曾擔(dān)任海航另一家公司董秘值得注意的是，在此案中利用海航基礎(chǔ)參與混改事項(xiàng)的消息進(jìn)行內(nèi)幕交易的曹志亞，并非外部人士，而是海航內(nèi)部人員。

　　證監(jiān)局處罰中顯示：曹志亞收到海航實(shí)業(yè)投資銀行部郵件，而海航系另一家公司的前任董秘名為曹志亞，簡歷顯示在海航投資(000616)銀行部工作，也同樣是1988年出生。

　　上市公司公開資料顯示，海越能源前任董秘曹志亞畢業(yè)于天津財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)。2010年加入海航，歷任海航集團(tuán)有限公司證券業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，海航集團(tuán)有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)經(jīng)理等職。2018年2月13日，浙江海越股份(600387)有限公司同意聘任曹志亞先生為公司董事會(huì)秘書職務(wù)。

　　企查查信息顯示，浙江海越股份有限公司于2018年5月更名為海越能源集團(tuán)股份有限公司，其第一大股東為浙江海越科技有限公司。而早在2017年2月，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜停牌逾半個(gè)月的海越股份公告表示，海越控股集團(tuán)有限公司和呂小奎等八名自然人擬持有的浙江海越科技有限公100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給海航現(xiàn)代物流，轉(zhuǎn)讓總價(jià)款為26.5億元。

　　這意味著，曹志亞曾擔(dān)任董秘的海越能源集團(tuán)股份有限公司其實(shí)也是海航入主的上市平臺(tái)。2018年11月，海越能源公告稱，公司董事會(huì)秘書曹志亞因工作原因，申請辭去董事會(huì)秘書職務(wù)。

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