涉思爾芯IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中金公司被立案調(diào)查

10月11日，中金公司發(fā)布公告稱，該公司于10月11日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。根據(jù)《立案告知書(shū)》，因公司涉嫌思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年9月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，包括中金公司在內(nèi)，今年以來(lái)，已有4家上市券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。4月12日，中信證券、海通證券兩家公司發(fā)布公告稱，因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，均被證監(jiān)會(huì)立案。4月16日東吳證券發(fā)布公告稱，因該公司涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案。