因開展業(yè)務存多項違規(guī)行為 杭州悅易私募及其法定代表人被監(jiān)管警示

北京商報訊（記者 李海媛）6月11日，浙江證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，杭州悅易私募基金管理有限公司（以下簡稱“杭州悅易私募”）在開展私募基金業(yè)務中存在未妥善保存私募基金投資者適當性管理、信息披露等方面的記錄及相關資料；未勤勉謹慎履行管理職責，未按基金合同約定建立有效的關聯(lián)交易風險控制制度等違規(guī)行為。

根據(jù)有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對杭州悅易私募采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，積極履行投資者適當性管理和信息披露義務。

此外，浙江證監(jiān)局指出，毛金剛作為時任杭州悅易私募法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了多項規(guī)定，故決定對毛金剛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，浙江證監(jiān)局要求毛金剛提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施，杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實保護投資者合法權益。