因被仲裁賠償2.28億元，這家上市券商修正2023年業(yè)績預(yù)告數(shù)據(jù)。3月18日，華林證券(002945)發(fā)布2023年度業(yè)績預(yù)告修正公告，將歸屬于上市公司股東的凈利潤修正為同比下降92.04%—94.62%。據(jù)悉，上述變動與華林證券陷入被仲裁賠償事件有關(guān)。事實上，近年來，華林證券也曾多次受到監(jiān)管“點名”，截至目前，其私募資管業(yè)務(wù)仍處于暫停階段。此外，華林證券業(yè)績也難言樂觀，成立27年業(yè)績排名卻位于上市券商底部。有業(yè)內(nèi)人士指出，此次仲裁結(jié)果可能對公司的聲譽產(chǎn)生負面影響，影響其在行業(yè)內(nèi)的地位和競爭力。同時，也暴露出公司在風(fēng)險管理方面的不足，華林證券還需著重強化風(fēng)險管理，并在此基礎(chǔ)上進一步提振業(yè)績。
華林證券被仲裁賠償2.28億元
華林證券被仲裁賠償2.28億元，宣布修正2023年業(yè)績預(yù)告。3月18日，華林證券發(fā)布2023年度業(yè)績預(yù)告修正公告，將原預(yù)計的歸屬于上市公司股東的凈利潤盈利1.72億—2.18億元，同比下降53%—63%，修正為盈利2500萬—3700萬元，同比下降92.04%—94.62%；同時將原預(yù)計的基本每股收益由盈利0.06元/股—0.08元/股修正為盈利0.0093元/股—0.0137元/股。
據(jù)悉，華林證券為“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃”（以下簡稱“專項計劃”）管理人。2022年5月，申請人大連銀行股份有限公司（以下簡稱“大連銀行”）因?qū)υ搶ｍ椨媱澾`約責(zé)任存在爭議，對華林證券提起仲裁。根據(jù)仲裁結(jié)果，華林證券需償還申請人大連銀行的本金損失2.28億元。
不過，同日，華林證券也發(fā)布一則關(guān)于申請撤銷仲裁裁決并獲受理的公告指出，公司已按照相關(guān)流程，向上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提出異議。同時，華林證券表示，已向案涉強制執(zhí)行的受理法院拉薩市中級人民法院申請中止執(zhí)行。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理仲裁裁決執(zhí)行案件若干問題的規(guī)定》第七條的有關(guān)規(guī)定，拉薩市中級人民法院應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行該案�；谥�(jǐn)慎性原則，華林證券對2023年度的凈利潤進行了修正。
律師：申請撤銷裁決難度較大
對于上述裁決情況，北京市京師律師事務(wù)所合伙人律師盧鼎亮解讀稱，券商作為專項計劃管理人被仲裁賠付的情況并不常見，本案的結(jié)果頗受各方關(guān)注。事實上，申請撤銷仲裁裁決的難度是非常大的，一般情況下需要向法院提供證據(jù)證明仲裁裁決具有如下情形的，方可撤銷裁決。具體包括：沒有仲裁協(xié)議；裁決的事項不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁委員會無權(quán)仲裁；仲裁庭的組成或者仲裁的程序違反法定程序；裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造等。
“在我國，證券公司作為專項計劃管理人，其主要職責(zé)是管理和運作專項計劃，以確保投資者的利益。如果因為違約或者其他原因?qū)е峦顿Y者損失，證券公司確實可能需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。至于華林證券的仲裁異議能否通過，這取決于具體的法律條款和仲裁程序的公正性。華林證券能否成功撤銷仲裁裁決，需要看其提出的異議是否符合相關(guān)法律規(guī)定和仲裁程序的要求�！本⿴熉蓭熓聞�(wù)所高級合伙人陳振輝如是表示。
或受上述事件影響，截至3月19日收盤，華林證券報12.58元/股，單日已跌2.63%。從年初以來看，截至3月19日，華林證券則已跌16.69%。
就前述仲裁結(jié)果執(zhí)行可能對華林證券造成的影響，北京商報記者發(fā)文采訪華林證券，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
盧鼎亮表示，由于仲裁裁決尚未執(zhí)行，相關(guān)結(jié)果仍存在一定的不確定性。仲裁結(jié)果最終予以執(zhí)行，可能會在短時間內(nèi)影響華林證券現(xiàn)金流與整體的業(yè)績表現(xiàn)；但是該專項計劃抵押資產(chǎn)的評估價值可覆蓋公司被裁決賠付的金額，從長期看對華林證券的影響有限。
陳振輝則認為，如果前述仲裁結(jié)果執(zhí)行，華林證券首先需要支付2.28億元的賠償款，這將對其現(xiàn)金流產(chǎn)生較大壓力。其次，公司的凈利潤將受到較大影響，可能導(dǎo)致股價波動。此外，這次仲裁結(jié)果可能對公司的聲譽產(chǎn)生負面影響，影響其在行業(yè)內(nèi)的地位和競爭力。
需著重強化風(fēng)險管理
公開信息顯示，華林證券于1997年6月18日成立，注冊資本為27億元，是國內(nèi)較早成立的綜合類證券公司之一，于2019年1月在深交所上市。不過，成立已近27年的華林證券在A股上市券商中的業(yè)績表現(xiàn)卻較為平淡。2023年前三季度，華林證券的營業(yè)收入為7.53億元，歸母凈利潤為1.87億元，在43家直接上市券商中排名墊底，較2022年同期數(shù)據(jù)也分別下滑26.71%、57.24%。
此外，近年來，華林證券更多次被監(jiān)管“點名”。1月29日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告指出，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善；交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷等共計7項問題。因此，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施。
而回顧2023年4月，華林證券還曾存在內(nèi)部制衡和隔離不足、崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位等問題，遭西藏證監(jiān)局責(zé)令改正。
值得一提的是，與前述仲裁事件相關(guān)聯(lián)，早在2019年5月19日，華林證券就曾因作為專項計劃管理人存在違規(guī)受到黑龍江證監(jiān)局點名。彼時，監(jiān)管直指華林證券存在對特定原始權(quán)益人、擔(dān)保人的盡職調(diào)查不到位；對相關(guān)主體內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)關(guān)系、擔(dān)保人的債務(wù)結(jié)構(gòu)等情況盡調(diào)不到位等多個問題，并對其出具警示函。
就收到監(jiān)管警示后的具體整改措施、下一步擬如何提振業(yè)績等問題，北京商報記者發(fā)文采訪華林證券，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
陳振輝直言，“為提振業(yè)績，謀求更長遠的發(fā)展，華林證券還需著重強化風(fēng)險管理。此次仲裁事件暴露出公司在風(fēng)險管理方面的不足，需要加強風(fēng)險識別、評估和控制，以避免類似事件再次發(fā)生。其次，華林證券可以在鞏固傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，積極拓展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)多元化程度。再次，提升投資銀行業(yè)務(wù)水平，投資銀行業(yè)務(wù)是證券公司的重要利潤來源，華林證券可以加強投資銀行業(yè)務(wù)的能力建設(shè)，提高項目成功率和盈利能力”。
財經(jīng)評論員郭施亮表示，券商行業(yè)競爭激烈，華林證券在券商行業(yè)中并非頭部券商，又面臨仲裁賠付壓力，對其影響不可小覷。從提振業(yè)績的角度考慮，一方面需要在合規(guī)基礎(chǔ)上做好主業(yè)，提升業(yè)務(wù)能力與服務(wù)質(zhì)量。另一方面，還需尋找更好的盈利曲線，打造良好的公司品牌形象、多元化的收入結(jié)構(gòu)，增強在業(yè)內(nèi)的競爭力水平。
北京商報記者 劉宇陽 郝彥
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