涉五項違規(guī)行為，深圳盛世國盈資管被出具警示函

中新經(jīng)緯10月11日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站10日消息，因存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等五項違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局對深圳盛世國盈資本管理有限公司、周嶸、張怡飛出具警示函。

具體來看，經(jīng)查，深圳盛世國盈資本管理有限公司(以下簡稱盛世國盈或公司)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未對個別私募基金進行風(fēng)險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。

圖片來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站

通報還顯示，周嶸于2015年9月30日至今擔(dān)任盛世國盈法定代表人、執(zhí)行董事，于2018年10月1日至今兼任盛世國盈總經(jīng)理，對公司未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

此外，張怡飛于2015年10月1日至2018年9月30日期間擔(dān)任盛世國盈總經(jīng)理，對公司未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估、未對個別私募基金進行風(fēng)險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料等違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

天眼查APP顯示，深圳盛世國盈資本管理有限公司成立于2015年，位于廣東省深圳市， 是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)，注冊資本1000萬人民幣。(中新經(jīng)緯APP)

編輯：楊京川