證監(jiān)會開展加強證券基金經營機構從業(yè)人員管理專項工作 嚴格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責

　　財聯社9月3日電，本次專項工作按照“加強監(jiān)管執(zhí)法力度、壓實公司主體責任、強化行業(yè)自律管理”的思路，重點從以下三個方面開展工作：一是加強監(jiān)管執(zhí)法，優(yōu)化監(jiān)管手段。制定并優(yōu)化相關制度規(guī)則，強化對管理類核心人員和關鍵崗位核心人員職業(yè)道德約束，加強對道德風險高發(fā)領域的監(jiān)控檢查，嚴格穿透式監(jiān)管和全鏈條問責，罰必雙罰，提高違法違規(guī)成本，對從業(yè)人員發(fā)生重大道德風險的公司，在分類評價中予以考量。二是壓實機構主體責任，加強人員管理。督促行業(yè)機構完善公司治理體系，健全公司內部控制和稽核制度，自覺夯實文化建設基礎，搭建覆蓋全員的內部問責機制，優(yōu)化激勵考核機制，建立長周期考核評價體系和收入分配機制。三是強化行業(yè)自律，形成外部約束。指導證券業(yè)協會、基金業(yè)協會進一步完善自律規(guī)則制度，加強職業(yè)道德培訓教育，建立聲譽風險約束機制，健全執(zhí)業(yè)質量評價體系。下一步，證監(jiān)會將組織開展行業(yè)自查、現場檢查，督促從業(yè)人員牢固樹立合規(guī)意識和道德意識，嚴格規(guī)范自身行為，切實維護行業(yè)利益和形象，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。