中信銀行被罰2890萬：整改到位了嗎？

中新經(jīng)緯客戶端2月5日電 中信銀行(601998,股吧)(601998,股吧)股份有限公司因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務等被罰2890萬元，14名相關人員被罰款。

央行網(wǎng)站截圖

罰單顯示，中信銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易，央行對其罰款2890萬元。

時任中信銀行零售銀行部常務副總經(jīng)理趙彤瑋因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款8萬元。

時任中信銀行公司銀行部總經(jīng)理金喜年未按規(guī)定履行客戶身份識別義務被罰款3.5萬元。

時任中信銀行公司銀行部總經(jīng)理助理徐震未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易被罰款4.5萬元。

時任中信銀行運營管理部總經(jīng)理譚芳未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款7萬元。

時任中信銀行運營管理部副總經(jīng)理鄢梅子未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易被罰款4.5萬元。

時任中信銀行國際業(yè)務部副總經(jīng)理顏穎未按規(guī)定履行客戶身份識別義務被罰款3.5萬元。

時任中信銀行合規(guī)部總經(jīng)理李蓉未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄被罰款4.5萬元。

時任中信銀行合規(guī)部副總經(jīng)理尚微未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易被罰款4.5萬元。

時任中信銀行電子銀行部總經(jīng)理吳軍未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款2.5萬元。

時任中信銀行電子銀行部總經(jīng)理助理張明未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款6萬元。

時任中信銀行私人銀行部常務副總經(jīng)理康靜未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄被罰款4.5萬元。

時任中信銀行軟件開發(fā)中心總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理冷煒未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款2.5萬元。

時任中信銀行資產(chǎn)管理業(yè)務中心總裁助理黃凱華未按規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告被罰款2.5萬元。

據(jù)證券時報報道，中信銀行稱，這是人民銀行2019年對中信銀行檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理結果。自2019年接受檢查期間，該行按照“立查立改、舉一反三”原則，積極開展整改工作。截至目前，具體問題已基本完成整改。中信銀行表示，將繼續(xù)嚴格執(zhí)行中國人民銀行反洗錢各項規(guī)定，秉承“重整改、強合規(guī)、防風險、提質效”反洗錢管理目標，進一步加大投入，推進反洗錢風險管理能力不斷提升。(中新經(jīng)緯APP)