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| [導(dǎo)讀]烏龍，粵語意為搞錯、烏里巴涂。2007年8月，5位基金經(jīng)理的臉皮理應(yīng)像那個月的牛市一樣火紅。因為從他們手中，炮制出了中國證券史上的“最烏龍”基金巨虧事件——上電轉(zhuǎn)債事件。[詳細][評論] | |
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2007年8月，大牛市！
8月14日是上電轉(zhuǎn)債的末日，上海電氣之前曾連下八道“金牌”，廣而告知上電轉(zhuǎn)債投資者：末日之前不轉(zhuǎn)股、不賣出，灑家將強行贖回！贖回價為102.76元/份。而上電轉(zhuǎn)債的末日收盤價為225.04元，與2006年12月100元/份的申購價相比，申購者將獲得逾120％的無風險收益。
可令人匪夷所思的是，持有上電轉(zhuǎn)債的3家基金公司的五只基金在最后交易日既沒有賣出轉(zhuǎn)債，也沒有實施轉(zhuǎn)股。終于，他們鐵了心要被上市公司行使贖回權(quán)的愿望終于變成了現(xiàn)實，致使公募基金持有的約18萬張上電轉(zhuǎn)債受損達2200萬元�！璠詳細]
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| 8月13日：上海電力第八次發(fā)布公告 說明上電轉(zhuǎn)債15日退市 |
| 8月14日：上電轉(zhuǎn)債最后交易日，五只基金持有的約18萬張上電轉(zhuǎn)債未及時賣出或轉(zhuǎn)股，被上電低價贖回 |
| 9月5日：證監(jiān)會向各基金公司和銀行通報此事，但未點出當事基金名稱及公司 |
| 9月14日：媒體曝出上電轉(zhuǎn)債事件 5只當事基金仍未現(xiàn)身 |
| 10月11日：南方、泰達荷銀、華安三家嫌疑基金公司被媒體揭露 |
| 10月12日：南方基金、泰達荷銀回應(yīng)“上電轉(zhuǎn)債”事件，承認確有其事 |
| 10月25日：南方高增長、南方避險增值和華安寶利配置三基金在三季報中承認上電轉(zhuǎn)債投資嚴重錯誤
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記者：基金經(jīng)理先生，您好。我想就上電轉(zhuǎn)債白賠2200萬的事情了解一下情況，請問您為什么會發(fā)生這樣不職業(yè)的錯誤呢？
基金經(jīng)理：你說的這個事情我們最近也在檢討。首先，我認為之所以會出這個情況，有兩個原因。第一，是我們實在太忙了；第二，是沒有接到通知。
記者：原來是這樣。那么請問您們這段時間每天都在忙著做什么？
基金經(jīng)理：呃……在……數(shù)錢。
記者：對不起我剛才沒聽清楚，請問您說什么？
基金經(jīng)理：我是說我在數(shù)錢呀！你要知道，這樣大的牛市，每天坐在家里就從天上不停地掉錢，攔也攔不住收也收不完，我簡直忙死了。
記者：哦，明白了。那么您剛才說沒有接到通知，怎么會這樣呢？我聽說那段時間關(guān)于上電轉(zhuǎn)債的消息發(fā)布了很多遍啊。
基金經(jīng)理：我每天都有看新聞啊，就是沒有看見嘛。
記者：您看的是什么報紙？
基金經(jīng)理：我哪有時間看報紙？數(shù)錢都數(shù)不過來呢！
記者：那您剛才說有看新聞是……
基金經(jīng)理：地球人都知道，基金經(jīng)理們每天都看新聞聯(lián)播嘛…[詳細]
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在媒體曝出上電轉(zhuǎn)債烏龍事件后，沒有任何公司公開承認此次失誤，證監(jiān)會也沒有公開3家基金公司的名單。
在隨后的調(diào)查中，記者發(fā)現(xiàn)3家基金公司被隱藏得非常好。同行之間對此事也諱莫如深。
雖然基金業(yè)內(nèi)對上電轉(zhuǎn)債事件“保持緘默”，但《基金觀察》記者從北京一位高層人士處得到3家嫌疑公司的具體名名單，它們分別是南方基金、泰達荷銀基金和華安基金。
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| 南方基金有兩只基金和三位基金高管為“上電轉(zhuǎn)債事件”負責，并受到相應(yīng)的處罰。其中，呂一凡、蔣峰和孫魯閩等三位責任人將共計被處罰84萬元左右，其中每個人將各自承擔28萬元左右…
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| 泰達荷銀基金公司坦承，公司旗下相關(guān)基金的確發(fā)生了未能及時將所持有的上海電氣可轉(zhuǎn)債進行操作的事件。事后，公司立即采取了措施，保證基金持有人的利益沒有受到任何損失…[詳細] | |
| 華安寶利配置基金經(jīng)理袁蓓承認，“由于我本人工作失誤，在上電轉(zhuǎn)債操作上出現(xiàn)了不應(yīng)有的錯誤，對此產(chǎn)生的不良影響深表歉意，今后我將更勤奮、更細致地工作，以良好業(yè)績回報投資者的信任�！薄璠詳細] | |
| 基金管理人 |
基金簡稱 |
持倉市值(元) |
占凈值比例% |
| 南方基金管理有限公司 |
南方高增長(LOF) |
9407557.6 |
0.11 |
| 南方基金管理有限公司 |
南方避險增值 |
9407557.6 |
0.16 |
| 泰達荷銀基金管理有限公司 |
泰達荷銀風險預(yù)算 |
11021039.4 |
4.13 |
| 泰達荷銀基金管理有限公司 |
泰達荷銀效率優(yōu)選證券投資基金 |
32157447 |
1.72 |
| 華安基金管理有限公司 |
華安寶利配置 |
5174972.6 |
0.25 |
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9月5日，證監(jiān)會向各基金公司和銀行發(fā)出《關(guān)于部分基金管理公司未按期操作上電轉(zhuǎn)債事件的通報》�！锻▓蟆分赋觯舜问录墙陙砉芾砣宋茨芮诿惚M責、操作不當而發(fā)生的較大案例之一。3家當事基金公司已使用風險準備金彌補基金財產(chǎn)2200萬全部損失。[詳細] |
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| 盡管基金公司此類錯誤并非“初犯”，但基金動用風險準備金來彌補投資損失確是史無前例。根據(jù)監(jiān)管部門的通知，這部分損失將全部由基金公司的風險準備金彌補，基金持有人不承擔任何損失。這是自2006年8月，監(jiān)管部門要求基金公司提取風險準備金以來，風險準備金制度首次發(fā)揮作用。…
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對于監(jiān)管機構(gòu)而言，基金快速發(fā)展，但是基金監(jiān)管的法律法規(guī)并沒有隨之健全和完善，還需要監(jiān)管機構(gòu)制定更為詳盡和具有可操作性的法律法規(guī)，以保證基金市場的健康、良性發(fā)展，給廣大基民利益以切實的保障�！璠詳細] | |
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| 基金公司為操作失誤自掏腰包，雖然沒有對基民造成實際損失，但事件發(fā)生后三家基金公司無一及時向公眾披露，承擔責任。一個多月的沉默和隱瞞讓整個基金業(yè)付出沉重的信譽成本。據(jù)網(wǎng)站調(diào)查統(tǒng)計，兩萬六千多名網(wǎng)友參加的調(diào)查中，近九成網(wǎng)友認為“轉(zhuǎn)債門”事件會影響自己對基金公司的信任度。同時在一萬二千多名網(wǎng)友中，87.1%的網(wǎng)友不認同基金公司對該事件的解釋，認為“不過是迫不得已被動認錯”。
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有業(yè)內(nèi)人士指出，公募基金管理公司的投資風險控制一般要經(jīng)歷三個關(guān)口，相關(guān)行業(yè)研究員要盯住投資標的公司，并隨時向基金經(jīng)理提醒相關(guān)動態(tài)；而交易室人員要對近期的交易狀況做出提醒，基金經(jīng)理則要隨時跟蹤旗下的投資標的；另外，公募基金管理公司還設(shè)專職風險控制人員進行監(jiān)控。而這次的“上電轉(zhuǎn)債”事件，卻暴露出相關(guān)公司的內(nèi)控形同虛設(shè)�！璠詳細] |
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明日預(yù)告：股民不可不知的八大數(shù)據(jù)；股市九宗最--最強黑嘴。 |
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| 第一：基金經(jīng)理們有句口頭禪：“把專業(yè)的事情交給專業(yè)的人做！”可“上電門”卻讓多位自詡專業(yè)的基金經(jīng)理們“陰溝里翻船”。這教育我們投資者不要僅僅迷信專業(yè)人士，除了要看基金經(jīng)理們的投資業(yè)績外，更要分析了解清楚給你管錢的人的人品和責任心。既然基金經(jīng)理們可以打盹忘記賺那2200萬，投資者也可以不動神色的用你們手中的錢來投票炒他們的魷魚。 |
| 第二：在挑選優(yōu)秀基金公司時要兼顧4個“P”指標，即People(投研團隊)、Philosophy(品牌哲學)、Process(投資程序)、Performance(投資績效)。最好的做法是先挑選幾家Performance(績效)好的基金公司。如先挑選出最近1年業(yè)績排名前25%的基金公司，再看這些基金公司旗下基金最近半年、三個月的報酬率排名，縮小樣本后，進一步研究其他3個“P”指標。 |
| 第三：可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時就明確約定，債券持有人可按照發(fā)行時約定的價格將債券轉(zhuǎn)換成公司的普通股票。如果債券持有人不想轉(zhuǎn)換，則可以繼續(xù)持有債券，直到償還期滿時收取本金和利息，或者在流通市場出售變現(xiàn)。如果持有人看好發(fā)債公司股票增值潛力，在寬限期之后可以行使轉(zhuǎn)換權(quán)，按照預(yù)定轉(zhuǎn)換價格將債券轉(zhuǎn)換成為股票…[詳細] |
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□基金業(yè)10年爆出10大丑聞
| 1998年3月，基金金泰、基金開元的設(shè)立，揭開中國基金業(yè)發(fā)展序幕；9年之后的2007年3月，基金業(yè)管理資產(chǎn)總額近萬億；而到2007年9月，基金資產(chǎn)總值已飆升至3萬億！基金業(yè)的黃金時代序幕在猝不及防間已拉開。我們總結(jié)了基金這黃金十年里的十大負面典型案例，從另一個角度來看中國基金業(yè)的曲折成長歷程……[詳細] |
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涉嫌公司 |
當事人/基金 |
違規(guī)事件 |
| 南方基金 |
基金開元、基金天元 |
2000年與民間機構(gòu)合作，高位接盤東方鉭業(yè) |
| 嘉實基金 |
基金泰和 |
超額申購青啤 |
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47家基金
公司 |
股票型基金 |
2001年超額申購深高速 |
| 巨田基金 |
巨田基礎(chǔ)行業(yè)基金 |
只中小板新股 |
| 部分為社保基金管理人 |
股票型基金 |
2005年10月，為社�；疠斔屠� |
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部分基金
公司 |
貨幣基金 |
攀比收益，違規(guī)操作 |
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部分基金
公司 |
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詢價過程抬拉股價 |
| 華安基金 |
韓方河(總經(jīng)理)
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涉嫌利益輸送 |
| 上投摩根 |
先鋒成長基金基金經(jīng)理唐建 |
老鼠倉 |
| 泰達荷銀、南方、華安 |
旗下5只基金 |
未能及時轉(zhuǎn)股或贖回上電轉(zhuǎn)債 |
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基金業(yè)反思 |
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責任編輯：盧亭 四格漫畫作者：今日漫畫 和訊稿件 未經(jīng)允許不得引用
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